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FRM考试里,GARP协会行为准则具体有哪些?

发布时间:2020-07-06 09:31来源: 融跃FRM官网

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FRM考试里,GARP协会行为准则具体有哪些?

FRM考试是由GARP协会设立的,今天,融跃小编为广大考生介绍一下GARP协会的行为准则!

di一节职业操守与道德准则

所有的GARP成员都必须遵守如下准则:

(1)对雇主、现有客户、潜在客户、公众和其他金融服务人员做到诚实、正直。

(2)在提供风险管理技术服务时给出合理的判断并保持客观独立性,不得提供、收取、索要任何礼品或接受其余能够影响其客观独立性的酬劳。

(3)确保自身提供的金融服务不被用于欺诈等违法行为。

(4)不得误导性陈述分析结果、研究报告和其他与专业相关的活动。

(5)不得参与任何不诚信、欺诈等对其风险管理专业能力产生负面影响的行为。

(6)不得参与任何损害协会、FRM头衔声誉的相关行为,不得参与损害协会颁发证书、授予FRM头衔的有效性与真实性的行为。

(7)在客户经营过程中区分道德准则与文化差异,并根据当地的文化避免出现不道德的行为,如果道德准则与当地文化产生冲突时,应该遵循更高的标准。

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第二节利益冲突

所有的GARP成员都必须遵守如下准则:

(1)在任何情况下保持客观公正,向所有到受影响的机构充分披露实际的与潜在的冲突。

(2)充分并且公正地披露所有可能被合理认为会损害其客观性、独立性或妨碍其对雇主、客户、潜在客户尽职尽责的事项。【资料下载】点击下载GARP协会《2020年FRM学习目标》

第三节保密性原则

所有的GARP成员都必须遵守如下准则:

(1)必须保持其工作、雇主与客户信息的保密性不得将这些机密信息用于不正当的用途,除非事先得到同意。

(2)不得利用机密信息谋取个人利益。

第四节共同遵守的准则

所有的GARP成员都必须遵守如下准则:

(1)遵守所有相关的法律、行业规则和准则,不得在知情的情况下参与或者协助参与违法违规的事项。

(2)从职业操守上尽职尽责,不得将自己的本职工作外包他人执行。

(3)了解客户与雇主的需求并提供合适的风险管理服务于建议。

(4)勤尽责,不夸大风险管理结果的准确性与真实性。

(5)充分披露在风险管理方面认知与经验的局限性,以及受相关法律与规则的制约性。

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第五节职业与道德准则的最佳实践

所有的GARP成员都必须遵守如下准则:

(1)以勤勉尽责的态度独立地执行所有的工作,GARP成员应该收集分析和发布具有最高专业客观水准的风险信息。

(2)熟练掌握现有被行业普遍认可接受的风险管理方法,并且对违背这些方法的因素要详细列明。

(3)确保沟通的信息都是真实有效的数据,不含有任何虚假的信息。

(4)在陈述风险分析与建议时做一个事实与观点之间的区分。

第六节违反GARP行为准则的处罚

上所有的GARP成员都应该遵守协会的行为准则以及所在地的法律法规,如果当协会的行为准则与当地的法律发生冲突时,应当优先遵守当地的法律法规。

倘若违反了协会的相关准则,一经官方正式核实,协会可能会暂时或永久取消其GARP协会会员的资格,也可能会暂时或永久取消其使用FRM头衔的资格。

关键词 : FRM考试
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